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Código de Ética Banco BTG Pactual Chile

Establece un conjunto de normas y principios que establecen las responsabilidades o prácticas adecuadas de los miembros del personal, permanentes y temporales (“el Personal”). El objetivo principal del Código de Ética es reafirmar nuestro compromiso de cumplir con las leyes y los reglamentos vigentes, las mejores prácticas del mercado y las más altas normas de ética, integridad, honestidad, equidad y profesionalismo que BTG Pactual espera de todo el Personal, sin excepción, en todo momento.

Política de Gobierno Corporativo Banco BTG Pactual Chile

Contiene una síntesis orgánica de los principios generales de gobierno corporativo que adhiere Banco BTG Pactual Chile y que surgen de sus estatutos, su Código de Ética, y de las disposiciones legales que le son aplicables, tales como la ley General de Bancos, ley de Sociedades Anónimas, ley de Mercado de Valores y las regulaciones emanadas de la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras de Chile, y de la Superintendencia de Valores y Seguros de Chile. Asimismo, estos principios generales surgen de un conjunto de Políticas y Procedimientos internos que el Banco ha aprobado y que tienen por objeto implementar los principios de gobierno corporativo que surgen de las fuentes mencionadas.

Las normas y principios de gobierno corporativo que se mencionan en esta Política tienen por objeto sistematizar y reconocer en un solo documento todos esos principios y normas de gobierno corporativo contenidos en las fuentes señaladas más arriba, con el objeto de mejorar progresivamente los mecanismos internos de autorregulación, asegurando el cumplimiento cabal de la normativa vigente, creando valor para el Banco y para todos sus accionistas, directores, clientes, colaboradores, comunidad y mercado en general, velando por la adhesión permanente a los valores del Banco y del Grupo BTG Pactual.

Esta Política General de Gobierno Corporativo constituye, finalmente, una forma de autorregulación que guía el actuar general de la Administración de Banco BTG Pactual Chile y la de todos sus trabajadores, tanto del Banco como de sus filiales que existan en el futuro, según corresponda.

Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Define las políticas y procedimientos a seguir para obtener una adecuada prevención y control de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, incluyendo procedimientos de detección y denuncia de actividades que pudieran estar vinculadas al lavado de activos y/o financiamiento de actividades terroristas, de modo de minimizar el riesgo de que el banco sea utilizado como vehículo para el lavado de dinero y otras actividades delictuales.

Modelo De Prevención de Delitos según la ley 20.393

Formaliza los procedimientos para minimizar el riesgo de cohecho y soborno a empleados públicos y funcionarios públicos extranjeros, cumpliendo lo requerido por la ley 20.393.

Política de Seguridad de la Información

Establece la política, procedimientos y controles para resguardar la seguridad de la información mantenida por el Banco de manera de proteger la confidencialidad e integridad de dicha información.

Política de habitualidad para operaciones con partes relacionadas

Define una política general de habitualidad para las operaciones ordinarias que permita celebrar operaciones con partes relacionadas sin necesidad de cumplir los requisitos y procedimientos establecidos en la ley sobre Sociedades Anónimas, define como operaciones ordinarias todas aquellas operaciones del giro bancario permitidas por la Ley General de Bancos y sus normas complementarias, las cuales podrán celebrarse entre Banco BTG Pactual Chile y las personas indicadas en el artículo 146 de la ley N° 18.046, sin necesidad de cumplir los requisitos y procedimientos establecidos en los numerales 1) a 7) del artículo 147 de la ley referida, debiendo en todo caso dichas operaciones desarrollarse dentro de su giro social, ser necesarias para sus actividades y ajustarse en precio, términos y condiciones a aquellas que prevalezcan en el mercado.

Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado

Tiene como finalidad dar a conocer al mercado las políticas y normas internas referidas al manejo de la Información de Interés para el Mercado que dispone el Banco y su personal, con el objeto de dar a conocer al público inversionista y al mercado en general la forma en que el Banco trata e informa dicha información y los sistemas implementados para garantizar que aquella sea comunicada en forma oportuna.
Asimismo, el Manual establece normas que regulan los procedimientos y políticas de divulgación de las transacciones y de la Información de Interés para el Mercado, hechos reservados y tratamiento de la información confidencial, buscando proteger la información del Banco a la que su personal pueda tener acceso en razón de su título, cargo o relación con el Banco.

Politica General de Habitualidad

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Manual de Conducta y Buenas Prácticas

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Política general clientes Personas Expuestas Políticamente (PEP)

Las relaciones con personas que tienen o han tenido importantes posiciones en el sector público de un país, o con aquellas que se relacionen con éstas, pueden conllevar un riesgo legal y de reputación significativo. Por esto y en cumplimiento de las nuevas disposiciones establecidas en el Capítulo 1-16 de la RAN de la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, Banco BTG Pactual Chile debe contar con políticas específicas aplicables a las relaciones con Personas Expuestas Políticamente “PEPs”, que abarquen al menos aquellos aspectos relativos al conocimiento del cliente, el monitoreo y la aprobación de sus operaciones.

BTG Pactual Cile considerará como PEP a cualquier cliente que desempeñe o haya desempeñado funciones públicas destacadas en un país, considerando entre otros, a los Jefes de Estado o de gobierno, líderes políticos de alta jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales o funcionarios o miembros importantes de partidos políticos, así como sus cónyuges, parientes y personas naturales con las que un PEP mantenga relaciones comerciales significativas o bien con las cuales haya celebrado un pacto de actuación conjunta mediante el cual tengan poder de voto suficiente para influir en sociedades constituidas en Chile, hasta por el plazo de cinco años luego de concluidas las funciones.
Adicionalmente, se incluyen en esta categoría las sociedades o empresas donde participe el PEP en calidad de beneficiario final.

Esta Política tiene como finalidad la definición de las directrices que serán aplicadas al interior de Banco BTG Pactual Chile, respecto del tratamiento de las relaciones que se establezcan y mantengan con un PEP, a efectos de evitar la ocurrencia de hechos irregulares que puedan afectar la reputación del Banco y dar cumplimiento a las disposiciones legales que las regulan.

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