• Estructura Organizacional

• Banco

  Gerente General
  Juan Guillermo Agüero Vergara

  Subgerente General
  David Peñaloza Catalán

  Gerente de Finanzas (Tesorero)
  Víctor Cortés

  Gerente Comercial
  Rodrigo Oyarzo Brncic

  Gerente de Operaciones
  Cristian Vidal Inostroza

  Gerente de Tecnología
  Emilio Jarufe Jarufe

  Gerente de Riesgo de Crédito
  Rafael Dringoli​

  Gerente de Riesgo Financiero
  Héctor Bravo Gallardo

  Gerente de Planificación y Control
  David Peñaloza Catalán

  Gerente de Riesgo Operacional
  Pablo Morales Herrera

  Fiscal
  Sebastián Monge Márquez

  Oficial de Cumplimiento
  Claudia Navarro Muñoz

  Auditor Interno
  Nelson Torres Arredondo

• Administradora General de Fondos

  Directores
  Rodrigo Pérez Mackenna
  Juan Guillermo Agüero Vergara
  Allan Hadid
  Will Landers
  Cristián Venegas-Puga Galleguillos

  Gerente General
  Hernán Martin Lander

  Corredora de Bolsa

  Directores
  Hugo César Rubio
  José Ignacio Zamorano Meyer
  Ricardo Del Sante Vial

  Gerente General
  Matías Repetto Vergara

  Asesorías Financieras

  Gerente General
  José Ignacio Zamorano Meyer

Políticas y procedimientos

• Código de Ética

  Establece un conjunto de normas y principios que establecen las responsabilidades o prácticas adecuadas de los miembros del personal, permanentes y temporales (“el Personal”). El objetivo principal del Código de Ética es reafirmar nuestro compromiso de cumplir con las leyes y los reglamentos vigentes, las mejores prácticas del mercado y las más altas normas de ética, integridad, honestidad, equidad y profesionalismo que BTG Pactual espera de todo el Personal, sin excepción, en todo momento.

• Política de Gobierno Corporativo Banco BTG Pactual Chile

  Contiene una síntesis orgánica de los principios generales de gobierno corporativo que adhiere Banco BTG Pactual Chile y que surgen de sus estatutos, su Código de Ética, y de las disposiciones legales que le son aplicables, tales como la ley General de Bancos, ley de Sociedades Anónimas, ley de Mercado de Valores y las regulaciones emanadas de la CMF de Chile. Asimismo, estos principios generales surgen de un conjunto de Políticas y Procedimientos internos que el Banco ha aprobado y que tienen por objeto implementar los principios de gobierno corporativo que surgen de las fuentes mencionadas.

  Las normas y principios de gobierno corporativo que se mencionan en esta Política tienen por objeto sistematizar y reconocer en un solo documento todos esos principios y normas de gobierno corporativo contenidos en las fuentes señaladas más arriba, con el objeto de mejorar progresivamente los mecanismos internos de autorregulación, asegurando el cumplimiento cabal de la normativa vigente, creando valor para el Banco y para todos sus accionistas, directores, clientes, colaboradores, comunidad y mercado en general, velando por la adhesión permanente a los valores del Banco y del Grupo BTG Pactual.

  Esta Política General de Gobierno Corporativo constituye, finalmente, una forma de autorregulación que guía el actuar general de la Administración de Banco BTG Pactual Chile y la de todos sus trabajadores, tanto del Banco como de sus filiales que existan en el futuro, según corresponda.

• Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

  Define las políticas y procedimientos a seguir para obtener una adecuada prevención y control de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, incluyendo procedimientos de detección y denuncia de actividades que pudieran estar vinculadas al lavado de activos y/o financiamiento de actividades terroristas, de modo de minimizar el riesgo de que el banco sea utilizado como vehículo para el lavado de dinero y otras actividades delictuales.

• Modelo De Prevención de Delitos según la Ley 20.393

  Es un conjunto de medidas que han adoptado las entidades de BTG Pactual en Chile, con el objetivo de mitigar el riesgo de atribución de responsabilidad penal para estas compañías, por los delitos descritos en la Ley 20.393, cometido por las personas especificadas en esta norma.

  Canales de Denuncia BTG Pactual Chile

• Política de Seguridad de la Información

  Establece la política, procedimientos y controles para resguardar la seguridad de la información mantenida por el Banco de manera de proteger la confidencialidad e integridad de dicha información.

• Política de Habitualidad para Operaciones con Partes Relacionadas

  Define una política general de habitualidad para las operaciones ordinarias que permita celebrar operaciones con partes relacionadas sin necesidad de cumplir los requisitos y procedimientos establecidos en la ley sobre Sociedades Anónimas, define como operaciones ordinarias todas aquellas operaciones del giro bancario permitidas por la Ley General de Bancos y sus normas complementarias, las cuales podrán celebrarse entre Banco BTG Pactual Chile y las personas indicadas en el artículo 146 de la ley N° 18.046, sin necesidad de cumplir los requisitos y procedimientos establecidos en los numerales 1) a 7) del artículo 147 de la ley referida, debiendo en todo caso dichas operaciones desarrollarse dentro de su giro social, ser necesarias para sus actividades y ajustarse en precio, términos y condiciones a aquellas que prevalezcan en el mercado.

• Política General Clientes Personas Expuestas Políticamente (PEP)

  Las relaciones con personas que tienen o han tenido importantes posiciones en el sector público de un país, o con aquellas que se relacionen con éstas, pueden conllevar un riesgo legal y de reputación significativo. Por esto y en cumplimiento de las nuevas disposiciones establecidas en el Capítulo 1-16 de la RAN de la CMF, Banco BTG Pactual Chile debe contar con políticas específicas aplicables a las relaciones con Personas Expuestas Políticamente “PEPs”, que abarquen al menos aquellos aspectos relativos al conocimiento del cliente, el monitoreo y la aprobación de sus operaciones.

  BTG Pactual Chile considerará como PEP a cualquier cliente que desempeñe o haya desempeñado funciones públicas destacadas en un país, considerando entre otros, a los Jefes de Estado o de gobierno, líderes políticos de alta jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales o funcionarios o miembros importantes de partidos políticos, así como sus cónyuges, parientes y personas naturales con las que un PEP mantenga relaciones comerciales significativas o bien con las cuales haya celebrado un pacto de actuación conjunta mediante el cual tengan poder de voto suficiente para influir en sociedades constituidas en Chile, hasta por el plazo de un año luego de concluidas las funciones.
  Adicionalmente, se incluyen en esta categoría las sociedades o empresas donde participe el PEP en calidad de beneficiario final.

  Esta Política tiene como finalidad la definición de las directrices que serán aplicadas al interior de Banco BTG Pactual Chile, respecto del tratamiento de las relaciones que se establezcan y mantengan con un PEP, a efectos de evitar la ocurrencia de hechos irregulares que puedan afectar la reputación del Banco y dar cumplimiento a las disposiciones legales que las regulan.

  Descargar Política General Clientes Personas Expuestas Políticamente

• FATCA

  El 18 de marzo de 2010 se promulgó en Estados Unidos, la ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas en el Extranjero, FATCA. Cuya intención es evitar que los contribuyentes estadounidenses eludan el pago de impuestos por las rentas obtenidas en otros países, la cual comenzó a regir el 01 de julio de 2014.

  ¿Qué es FATCA? Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA, por sus siglas en inglés, es una ley de EE.UU, con efectos extraterritoriales, que requiere que las entidades financieras extranjeras, reporten anualmente a las Autoridades Tributarias de EE.UU (IRS), información de las cuentas “reportables” según la mencionada normativa.

  ¿A qué clientes afecta?
  US Person o Persona Norteamericana: Se consideran los ciudadanos de los EE.UU., incluyendo personas nacidas ahí, pero residentes en otro país y que no han renunciado a dicha ciudadanía o personas con residencia permanente en EE.UU. con tarjeta Green Card (tarjeta de residencia permanente en Estados Unidos). Aparte de EE.UU., incluye los países del territorio norteamericano, como Puerto Rico, Samoa Americana, Isla Mariana del Norte, Guam, Islas Vírgenes Americanas e Islas Menores EE.UU.

  US Entity o Entidad Norteamericana: Puede ser cualquier empresa que tenga como país de constitución o procedencia EE.UU. o países del territorio Norteamericano, como Puerto Rico, Samoa Americana, Isla Mariana del Norte, Guam, Islas Vírgenes Americanas e Islas Menores EE.UU.

  ¿Cuáles son las cuentas “reportables”? Son aquellas cuentas cuyos titulares o participantes, son personas naturales o jurídicas contribuyentes en EE.UU o de algunos de los Territorios de EE.UU (American Samoa (Samoa Americana), Guam, Northern Mariana Island (Isla Mariana del Norte), Puerto Rico y US Virgin Islands (Islas Vírgenes Americanas). A estas personas, las identificaremos como US Person. (Existen diversos criterios que se evaluarán al momento de determinar si una cuenta es sujeta a ser reportada o no).

• Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado

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• Politica General de Habitualidad

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• Manual de Conducta y Buenas Prácticas

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Información Financiera